Overview of U.S. Export Controls

• U.S. 出口管制政策 & 主要法规(ITAR/EAR/OFAC)
• 主要管理机构 & ITAR合规资源

ITAR管制活动

• 出口、再出口和再转移
• 向外国人发布技术数据
• Defense Services
• Temporary Imports & 其他受管制活动
• Prohibited Countries & Ineligible Parties

Controlled Items

 -附有练习工作坊

• 管辖权:ITAR诉. EAR; Definition of “Defense Article”
• The U.S. Munitions List & “Order of Review”
• “Specially Designed” & 特殊分类问题
• 商品管辖权裁定
  

Technical Data

 -附有练习工作坊

• ITAR中的技术数据 & 与防御文章直接相关的软件
• 公共领域信息
  

登记及获授权官员

• 注册要求 & 如何注册DDTC
• 注册人的责任
• 指定“获授权官员”的考虑
  

Exemptions

 -附有练习工作坊

• What are Exemptions? / Excluded Items & Countries
• Public Shows; Temporary Imports Exemptions
• Technical Data Exemptions; Allies Maintenance Exemption
• Canada, UK & 澳大利亚的豁免
• US Government Exemptions; Foreign Military Sales (FMS) Exemption
  

Licenses

• Licenses vs. Agreements
• 许可证申请的艺术
• DTrade / DSP-5应用
• Marketing & 外国人就业许可证
• License Amendments
  

Agreements

-附有练习工作坊

• 制造许可协议和技术援助协议
• 协议的应用程序 & Agreement Guidelines
• Scoping Agreements
• Sublicensing
• 双重/第三国国民雇员
• 处理协议中的硬件
• Warehouse & 分销协议
• Agreement Amendments
• 政府覆检程序
• 国会的通知
• 检查License状态
• 快速授权计划
  

Administration

• 目的控制语句
• 自动出口系统:电子出口信息归档(EEI)
• 路由出口交易，附表B & HTS Classification
• 与代理商合作:货运代理 & Customs Brokers
• 硬件、技术数据和国防服务出口清关要求
• 豁免记录 & 协议管理

Compliance Programs

• 建立有效的合规程序:模型 & Structure
• Licensing vs. Compliance; Who is Responsible?
• 项目的关键要素
• Written Programs & 程序/记录保存要求

出口管制改革 & Recent Developments

• ECR和现有许可/协议过渡规则
• 最新的ECR法规变更
• ITAR的其他最新发展

Special ITAR Issues

-附有练习工作坊

• 经纪:要求，注册，事先批准 & Reporting
• 政治献金、费用 & Commissions
  

ITAR Enforcement

• 执法机构:美国海关 & Border Protection
• 执法方法、罚款 & Penalties
• 什么构成违反国际贸易法条例?
• 民事处罚的个人责任
• 传票、调查 & 自愿自我披露的考虑
• 案例研究:最近的执法 & Audit Actions
  

*可更改议程项目的时间和顺序

EAR简介

• U.S. 出口管制政策 & 主要法规(ITAR/EAR/OFAC)
• EAR各部分的路线图

控制活动

• 受控项目/活动:商品、软件和技术
• Exports, Reexports & 国内转账
• Non-U.S. 原产地项目生产与美国.S. 原产地内容或技术数据
• 视同出口及再出口
• 其他受规管活动

Classification

 -附有练习工作坊

• Jurisdiction: EAR vs. ITAR; Which Agency Has Authority?
• 如何对项目进行分类:确定和阅读ECCN
• 商务控制清单:EAR99, 600系列，和其他eccn
• Order of Review
• “特别设计”的定义、例外 & Implications
• 申请官方分类
  

Technology & 软件的分类

 -附有练习工作坊

• 确定技术ECCN & Software
• 技术和软件“出口”的定义
• Items Not Subject to the EAR; “Publicly Available”
• 基础研究/教育信息/专利申请

无需许可(NLR)

 -附有练习工作坊